一、目的
為滿足客戶對沖突礦產的管理要求，制定該本程序以降低供應鏈沖突礦產管理風險，避免對本公司及客戶造成影響。

二、范圍
本文件適用于永基精密電子材料有限公司(以下簡稱“本公司”)及所有向本公司提供產品及物料的供貨商。

三、名詞解釋
3.1 沖突礦產：指來自剛果民主共和國及其周邊國家用來直接或間接資助武裝沖突的礦產，按照美國秘書處的定義目前包含錫石、黑鎢、鈳鉭鐵礦和黃金及其衍生物。
3.2 剛果民主共和國及其周邊國家和地區(qū)：剛果民主共和國(剛果(金)或DRC)及國際公認的與其接壤的國家（蘇丹、烏干達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞、安哥拉、剛果共和國、中非）等。
3.3 CFS: 即Conflict Free Smelter，指經過認證不使用沖突礦產的冶煉廠。
3.4 ICGLR: 大湖區(qū)國際聯(lián)盟，非洲多個政府合作組織，致力于非洲大湖區(qū)的民主、和平事業(yè)。
3.5 BGR: 德國聯(lián)邦地區(qū)科學及自然資源協(xié)會。

四、參考文件
4.1 《社會責任手冊》
4.2 《供貨商行為準則》

五、職責
5.1人事部門
5.1.1 負責制定本公司不使用沖突礦產相關程序文件及管理要求。
5.1.2 不定期收集CFS清單和使用到沖突礦產之冶煉廠。
5.1.3 規(guī)劃供貨商不使用沖突礦產之教育訓練。
5.2 業(yè)務部門
5.2.1 接收客戶針對沖突礦產之管制要求。
5.2.2 接收客戶針對沖突礦產之調查需求并及時回復。
5.3 品保部門
5.3.1 主導本公司內部沖突礦產使用狀況調查。
5.3.2 協(xié)助采購部門識別本公司物料含有錫、鎢絲、鉭、金之風險。
5.4 采購部門
5.4.1 對供貨商傳達本公司針對不使用沖突礦產的管理要求。
5.4.2 協(xié)助品保部門展開供貨商不使用沖突礦產的調查。
5.4.3 協(xié)助人事部門展開供貨商不使用沖突礦產管理。

六、作業(yè)內容
6.1 基本要求
6.1.1 本公司作為原材料加工廠商，不會直接從冶煉廠采購涉及沖突礦產的金屬及其衍生物。但本公司將嚴格遵守《社會責任手冊》相關要求不使用含有沖突礦產的原材料。
6.1.2  采購部門須監(jiān)督供貨商參照經合組織指引或其他適用標準建立管理體系，對供應鏈中涉及沖突礦產的金屬及其衍生物進行溯源，供應商應優(yōu)先選擇通過CFS認證的冶煉商或推動供應鏈內的冶煉商加入CFS 項目并取得認證，實現(xiàn)供應鏈中無沖突礦產使用。
6.2 新承認供貨商管理要求
采購部門須要求新承認的供貨商提供沖突礦產調查表（附件二）及無沖突礦產承諾書（附件一）；未完成沖突礦產調查表及無沖突礦產承諾書不得新增至合格供貨商名錄(AVL)中。
6.3 所有供貨商在本規(guī)范生效后均需提供沖突礦產調查表及無沖突礦產承諾書，調查表采用EICC & GeSI發(fā)布的調查表（客戶特殊要求除外），無沖突礦產承諾書可以采用本公司規(guī)定之格式，也可以采用供貨商制定之不使用沖突礦產承諾書， 如使用供貨商制定之不使用沖突礦產承諾書，須至少滿足以下要求。
6.3.1承諾書內明確說明其產品是否含有錫、鎢、鉭、金四種金屬或其衍生生物。
6.3.2 如果含有錫、鎢、鉭、金四種金屬或其衍生生物, 需證明為非沖突礦產.(若產品中確實不含有不含有錫、鎢、鉭、金四種金屬或其衍生生物此要求不適用)。
6.4 如供貨商拒絕提供提供沖突礦產調查表及無沖突礦產承諾書， 采購部門應及時通知人事部門和工程部門并：
6.4.1 人事部門將其納入高風險供貨商，并通知品保單位確認該原材料是否使用到金、鉭、錫、鎢。
6.4.2 采購部門和工程部門及時評估新的供貨商并進行切換。
6.5  供貨商應按照要求提供沖突礦產管理信息，及時回復調查表。供貨商回復的資訊需完整、真實；
6.6 采購部門應對供應商回復的調查表進行確認，若發(fā)現(xiàn)有供應商使用來自剛果（金）及其周邊國家的礦產，則：
6.6.1 應要求供應商提供如下費沖突礦產的證明：
A. ICGLR或BGR 頒發(fā)的礦產追溯資料和原產地證明
B. 冶煉商CFS證書
C. 能追溯到冶煉商的采購證明
D. 非沖突礦產的資料
6.6.2  如供應商無法提供證明資料，應要求其：
A. 向上級供應商傳達不能適用沖突礦產的要求
B. 立即中止同該冶煉商的直接或間接交易，直至該冶煉商滿足無沖突礦產要求
C. 按照經合組織制定的盡責調查指引建立管理體系
D. 對更換冶煉商后的供應鏈重新進行調查
6.7 人事部門應通過采購部門對供貨商展開涉及沖突礦產教育訓練，并要求其將本公司沖突礦產管理要求傳達給其上游供貨商，教育訓練方式含但不限于以下方式：
6.7.1 發(fā)送《供貨商行為準則》。
6.7.1 通過現(xiàn)場或網絡向供應商提供培訓。
6.8 采購部門和品保部門應將供貨商不使用沖突礦產執(zhí)行狀況納入績效評估中。

七、附件
7.1不使用沖突礦產承諾書
7.2不使用沖突礦產調查表